Kontrola instytucji obowiązanych – procedura
1. Plan kontroli
W IV kwartale roku pracownicy Referatu Spraw Obywatelskich Wydziału Ewidencji i Spraw Obywatelskich Urzędu Miasta Płocka przygotowują plan kontroli na rok następny, zawierający wykaz podmiotów podlegających kontroli, zakres kontroli oraz uzasadnienie jej przeprowadzenia. W planie umieszcza się podmioty, które wg prowadzonej wcześniej weryfikacji zidentyfikowano jako instytucje obowiązane. Plan kontroli należy przekazać do Gerneralnego Inspektora Informacji Finansowej (zw. dalej GIIF) w terminie do 31 grudnia roku poprzedzającego kontrolę.
W przypadku aktualizacji planu, informacje do GIIF należy przekazać w terminie 14 dni od dnia jej sporządzenia.
2. Czynności kontrolne
Kontrolę instytucji obowiązanej przeprowadza co najmniej dwóch imiennie upoważnionych przez Prezydenta Miasta Płocka pracowników Urzędu Miasta Płocka (upoważnienie powinno zawierać wszystkie elementy wskazane w art. 133 ust. 2 pkt 1-10 ustawy o przeciwdziałaniu praniu pieniędzy oraz finansowaniu terroryzmu – zwanej dalej ustawą).
Czynności kontrolne dokonywane są w miejscu prowadzenia działalności przez kontrolowaną instytucję obowiązaną lub w siedzibie Wydziału Ewidencji i Spraw Obywatelskich Urzędu Miasta Płocka, po okazaniu przez kontrolujących legitymacji służbowych oraz pisemnych upoważnień.
Od przeprowadzenia czynności kontrolnych można odstąpić w każdym czasie, o czym należy poinformować na piśmie kontrolowaną instytucję obowiązaną. W takim przypadku nie sporządza się protokołu kontroli, o którym mowa w punkcie 3 niniejszej procedury.
Szczegółowe zasady prowadzenia czynności kontrolnych tj. uprawnienia kontrolerów, prawa i obowiązki kontrolowanego oraz zasady dokumentowania wyjaśnień organizacji kontrolowanej określają przepisy ustawy (art. 136-140).
3. Protokół kontroli
Z przeprowadzonej kontroli sporządza się protokół kontroli w dwóch jednobrzmiących egemplarzach. Protokół zawierający elementy określne w art. 141 ust. 2 pkt 1-10 ustawy, po podpisaniu przez kontrolerów doręcza się kontrolowanej instytucji obowiązanej w terminie 30 dni od dnia zakończenia kontroli.
Osoba upoważniona do reprezentowania kontrolowanej jednostki podpisuje protokół oraz parafuje każdą stronę jednego z otrzymanych egemplarzy a następnie przekazuje ten egzemplarz do Prezydenta Miasta Płocka w terminie 14 dni od dnia doręczenia protokołu. W przypadku odmowy podpisania protokołu przez osobę upoważnioną do reprezentowania instytucji kontrolowanej kontroler umieszcza wzmiankę o odmowie jego podpisania.
Jeżeli instytucja obowiązana zgłosiła umotywowane zastrzeżenia do protokołu (na zgłoszenie zastrzeżeń ma 14 dni od dnia otrzymania protokołu kontroli), po ich rozpatrzeniu, jednak nie poźniej niż po upływie 30 dni od dnia ich otrzymania, w przypadku uwzględnienia zastrzeżeń dokonuje się zmiany protokołu w formie pisemnego aneksu, który doręcza się instytucji obowiązanej. W przypadku nieuwzględnienia zastrzeżeń doręcza się instytucji kontrolowanej pisemne stanowisko dotyczące tych zastrzeżeń w terminie 30 dni od dnia ich otrzymania.
4. Wystąpienie pokontrolne
W terminie 30 dni od dnia doręczenia kontrolowanej instytucji obowiązanej protokołu kontroli (w przypadku braku zastrzeżeń, o ktorych mowa w art. 141 ust. 7 ustawy) albo stanowiska, o ktorym mowa w art. 141 ust. 8 ustawy, kontroler sporządza wystąpienie pokontrolne Prezydenta Miasta Płocka.
Wystąpienie pokontrolne zawierające ocenę działalności instytucji obowiązanej w zakresie objętym kontrolą, zwięzły opis ustaleń kontroli (w przypadku ustalenia nieprawidłowości – wskazanie przepisów prawa, które zostały naruszone) oraz zalecenia pokontrolne ze wskazaniem sposobu i terminu usunięcia ustalonych nieprawidłowości doręcza się kontrolowanej instytucji obowiązanej.
W terminie 30 dni od dnia otrzymania wystąpienia pokontrolnego kontrolowana instytucja obowiązana przesyła Prezydentowi Miasta Płocka informacje o sposobie realizacji zaleceń pokontrolnych lub o stanie ich realizacji, wraz ze wskazaniem ostatecznego terminu ich wykonania. Zmiana terminu wykonania zaleceń pokontrolnych może nastąpić za zgodą Prezydenta Miasta Płocka na wniosek kontrolowanej instytucji obowiązanej złożony nie później niż przed upływem terminu do ich wykonania.
5. Przekazanie informacji do Generalnego Inspektora Informacji Finansowej
W terminie 14 dni od dnia sporządzenia wystąpienia pokontrolnego albo od dnia odstąpienia od czynności kontrolnych pracownicy Referatu Spraw Obywtatelskich Wydziału Ewidencji i Spraw Obywatelskich Urzędu Miasta Płocka przygotowują pisemną informację, którą po podpisaniu przez Dyrektora Wydziału Ewidencji i Spraw Obywatelskich przesyłają GIIF.
- Data publikacji: 4 miesiące temu (czwartek, 03 października 2024, godzina 15:34)
- Osoba publikująca: System BIP
- Nadzór nad treścią: Dyrektor Wydziału Ewidencji i Spraw Obywatelskich
- Ilość wyświetleń: 331
- Data ostatniej aktualizacji: piątek, 04 października 2024, godzina 11:12
- Historia aktualizacji
Podobne sprawy
- OSO - 02. Ujęcie w stałym obwodzie głosowania.
- OSO - 06. Sprawdzenie danych w spisie wyborców.
- OSO - 07. Wydawanie dowodów osobistych.
- OSO - 08. Zgłoszenie utraty lub uszkodzenia dowodu osobistego,zgłoszenie nieuprawnionego wykorzystania danych osobowych oraz zawieszenie i odwieszenie certyfikatów w e-dowodzie.
- OSO - 09. Zastrzeżenie numeru PESEL.
- OSO - 10. Zameldowanie na pobyt stały.
- OSO - 11. Zameldowanie na pobyt czasowy.
- OSO - 12. Wymeldowanie z miejsca pobytu stałego.
- OSO - 13. Wymeldowanie z miejsca pobytu czasowego.
- OSO - 14. Wydawanie decyzji administracyjnych o wymeldowaniu lub zameldowaniu.
- OSO - 15. Zgłoszenie wyjazdu poza granicę Rzeczypospolitej Polskiej oraz zgłoszenie powrotu z wyjazdu poza granicę Rzeczypospolitej Polskiej trwającego dłużej niż 6 miesięcy.
- OSO - 17. Zameldowanie na pobyt czasowy – cudzoziemcy.
- OSO - 17. Zameldowanie na pobyt stały – cudzoziemcy.
- OSO - 18. Nadanie numeru PESEL w związku z konfliktem na Ukrainie.
- OSO - 19. Nadanie numeru PESEL na podstawie odrębnych przepisów.
- OSO - 20. Dopuszczalny okres pobytu cudzoziemca w kraju.
- OSO - 21. Wydawanie zaświadczeń z rejestru mieszkańców oraz rejestru PESEL.
- OSO - 22. Udostępnianie danych jednostkowych z rejestru mieszkańców oraz rejestru PESEL.
- OSO - 23. Udostępnianie danych w trybie jednostkowym z Rejestru Dowodów Osobistych.
- OSO - 24. Udostępnianie dokumentacji związanej z dowodem osobistym.
- OSO - 25. Rejestr Danych Kontaktowych.
- OSO - 26. Wniosek o wpis do ewidencji stowarzyszeń zwykłych/Wniosek o zmianę danych w ewidencji stowarzyszeń zwykłych.
- OSO - 27. Komunikat dotyczący fundacji i stowarzyszeń.
- OSO - 28. Ewidencja stowarzyszeń zwykłych.
- OSO - 29. Stowarzyszenia i fundacje na terenie miasta Płocka.
- OSO - 30. Zaświadczenie z ewidencji stowarzyszeń zwykłych prowadzonej przez Prezydenta Miasta Płocka.
- OSO - 30a. Rozwiązanie i likwidacja stowarzyszenia zwykłego
- OSO - 30b. Kontrola instytucji obowiązanych
- OSO - 31. Wydawanie dokumentów poszkodowanym przez III Rzeszę.
- OSO - 32. Kwalifikacja wojskowa w 2025 roku.